大慶華科股份有限公司2009年年度報告全部報送數(shù)據(jù)
§1 重要提示
1.1 本公司董事會、監(jiān)事會及其董事、監(jiān)事、高級管理人員保證本報告所載資料不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性負個別及連帶責任。
本年度報告摘要摘自年度報告全文，報告全文同時刊載于巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）。投資者欲了解詳細內(nèi)容，應(yīng)當仔細閱讀年度報告全文。
1.2除下列董事外，其他董事親自出席了審議本次年報的董事會會議
未親自出席董事姓名 未親自出席董事職務(wù) 未親自出席會議原因 被委托人姓名
劉恩家 董事 因公出差 孟凡禮
1.3 公司年度財務(wù)報告已經(jīng)信永中和會計師事務(wù)所審計并被出具了標準無保留意見的審計報告。
1.4 公司負責人萬志強、主管會計工作負責人劉斌及會計機構(gòu)負責人(會計主管人員)馬化征聲明：保證年度報告中財務(wù)報告的真實、完整。
§2 公司基本情況簡介
2.1 基本情況簡介
股票簡稱 大慶華科
股票代碼 000985
上市交易所 深圳證券交易所
注冊地址 大慶高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)建設(shè)路239號
注冊地址的郵政編碼 163316
辦公地址 大慶高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)建設(shè)路239號
辦公地址的郵政編碼 163316
公司國際互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)址 m.huaqiangzhangui.com
電子信箱 huake@huake.com
2.2 聯(lián)系人和聯(lián)系方式
董事會秘書 證券事務(wù)代表
姓名 孟凡禮 劉靖華
聯(lián)系地址 大慶高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)建設(shè)路239號 大慶高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)建設(shè)路239號
電話 04596280287 04596280287
傳真 04596282351 04596282351
電子信箱 huake@huake.com huake@huake.com
§3 會計數(shù)據(jù)和業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)摘要
3.1 主要會計數(shù)據(jù)
單位：元
2009年 2008年 本年比上年增減（％） 2007年
營業(yè)總收入 871,570,150.30 1,138,654,320.49 -23.46% 961,145,341.11
利潤總額 33,180,773.57 -20,504,489.87 -261.82% 17,762,603.27
歸屬于上市公司股東的凈利潤 28,142,271.49 -11,677,064.96 -341.00% 19,836,189.06
歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤 31,555,398.35 -11,763,097.10 -447.15% 18,760,227.79
經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額 47,248,228.76 53,238,116.95 -11.25% 39,986,887.60
2009年末 2008年末 本年末比上年末增減（％） 2007年末
總資產(chǎn) 510,358,540.51 475,669,474.00 7.29% 516,098,853.30
歸屬于上市公司股東的所有者權(quán)益 467,396,868.52 434,849,982.33 7.48% 455,301,812.29
股本 129,639,500.00 129,639,500.00 0.00% 129,639,500.00
3.2 主要財務(wù)指標
單位：元
2009年 2008年 本年比上年增減（％） 2007年
基本每股收益（元/股） 0.22 -0.07 0.15
稀釋每股收益（元/股） 0.24 -0.07 0.15
用最新股本計算的每股收益（元/股） 0.22 - - -
扣除非經(jīng)常性損益后的基本每股收益（元/股） 0.24 -0.07 0.14
加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率（%） 6.27% -2.63% 8.90% 4.12%
扣除非經(jīng)常性損益后的加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率（%） 7.03% -2.05% 9.08% 4.32%
每股經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額（元/股） 0.36 0.41 -12.20% 0.31
2009年末 2008年末 本年末比上年末增減（％） 2007年末
歸屬于上市公司股東的每股凈資產(chǎn)（元/股） 3.61 3.35 7.76% 3.51
非經(jīng)常性損益項目
√ 適用 □ 不適用
單位：元
非經(jīng)常性損益項目 金額 附注（如適用）
非流動資產(chǎn)處置損益 -3,866,615.48 無
計入當期損益的政府補助，但與公司正常經(jīng)營業(yè)務(wù)密切相關(guān)，符合國家政策規(guī)定、按照一定標準定額或定量持續(xù)享受的政府補助除外 502,165.64 無
除上述各項之外的其他營業(yè)外收入和支出 -650,993.52 無
所得稅影響額 602,316.50 無
合計 -3,413,126.86 -
3.3 境內(nèi)外會計準則差異
□ 適用 √ 不適用
§4 股本變動及股東情況
4.1 股份變動情況表
單位：股
本次變動前 本次變動增減（+，-） 本次變動后
數(shù)量 比例 發(fā)行新股 送股 公積金轉(zhuǎn)股 其他 小計 數(shù)量 比例
一、有限售條件股份 49,820,600 38.43% -49,820,600 -49,820,600 0
1、國家持股 1,480,900 1.14% -1,480,900 -1,480,900 0
2、國有法人持股 48,339,700 37.29% -48,339,700 -48,339,700 0
3、其他內(nèi)資持股
其中：境內(nèi)非國有法人持股
境內(nèi)自然人持股
4、外資持股
其中：境外法人持股
境外自然人持股
5、高管股份
二、無限售條件股份 79,818,900 61.57% 49,820,600 49,820,600 129,639,500 100.00%
1、人民幣普通股 79,818,900 61.57% 49,820,600 49,820,600 129,639,500 100.00%
2、境內(nèi)上市的外資股
3、境外上市的外資股
4、其他
三、股份總數(shù) 129,639,500 100.00% 129,639,500 100.00%
限售股份變動情況表
單位：股
股東名稱 年初限售股數(shù) 本年解除限售股數(shù) 本年增加限售股數(shù) 年末限售股數(shù) 限售原因 解除限售日期
中國石油大慶石油化工總廠 39,500,000 39,500,000 0 0 股權(quán)分置改革 2009年10月27日
中國石油林源煉油廠 8,839,700 8,839,700 0 0 股權(quán)分置改革 2009年10月27日
大慶高新國有資產(chǎn)運營有限公司 1,480,900 1,480,900 0 0 股權(quán)分置改革 2009年10月27日
合計 49,820,600 49,820,600 0 0 － －
4.2 前10名股東、前10名無限售條件股東持股情況表
單位：股
股東總數(shù) 11,423
前10名股東持股情況
股東名稱 股東性質(zhì) 持股比例 持股總數(shù) 持有有限售條件股份數(shù)量 質(zhì)押或凍結(jié)的股份數(shù)量
中國石油大慶石油化工總廠 國有法人 39.34% 51,000,000 0 0
中國石油林源煉油廠 國有法人 15.69% 20,339,700 0 0
大慶高新國有資產(chǎn)運營有限公司 國家 8.47% 10,980,900 0 0
中國工商銀行－諾安平衡證券投資基金 境內(nèi)非國有法人 2.49% 3,229,634
劉紅 境內(nèi)自然人 0.80% 1,036,433
四川萬豐商貿(mào)大廈管理中心 境內(nèi)非國有法人 0.79% 1,030,000
卜長海 境內(nèi)自然人 0.62% 801,700
鐘靜 境內(nèi)自然人 0.56% 730,500
蔣梅英 境內(nèi)自然人 0.39% 509,200
葉戰(zhàn)弟 境內(nèi)自然人 0.35% 451,812
前10名無限售條件股東持股情況
股東名稱 持有無限售條件股份數(shù)量 股份種類
中國石油大慶石油化工總廠 51,000,000 人民幣普通股
中國石油林源煉油廠 20,339,700 人民幣普通股
大慶高新國有資產(chǎn)運營有限公司 10,980,900 人民幣普通股
中國工商銀行－諾安平衡證券投資基金 3,229,634 人民幣普通股
劉紅 1,036,433 人民幣普通股
四川萬豐商貿(mào)大廈管理中心 1,030,000 人民幣普通股
卜長海 801,700 人民幣普通股
鐘靜 730,500 人民幣普通股
蔣梅英 509,200 人民幣普通股
葉戰(zhàn)弟 451,812 人民幣普通股
上述股東關(guān)聯(lián)關(guān)系或一致行動的說明 公司前十名股東中，大慶石油化工總廠和林源煉油廠同為中國石油天然氣集團公司全資企業(yè)。未知其余股東之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系或?qū)儆凇渡鲜泄竟蓶|持股變動信息披露管理辦法》規(guī)定的一致行動人。
4.3 控股股東及實際控制人情況介紹
4.3.1 控股股東及實際控制人變更情況
□ 適用 √ 不適用
4.3.2 控股股東及實際控制人具體情況介紹
公司名稱：中國石油天然氣集團公司（CNPC）
住 所：北京市東城區(qū)東直門北大街9號
法定代表人：蔣潔敏
注冊資金：人民幣貳仟肆佰零肆億肆仟零貳萬元
經(jīng)濟性質(zhì)：全民所有制
經(jīng)營方式：資源勘探、開發(fā)、生產(chǎn)管理、儲運、自銷（批發(fā)、零售）、合作。
經(jīng)營范圍：主營：組織經(jīng)營陸上石油、天然氣和油氣共生或鉆遇礦藏的勘探、開發(fā)、生產(chǎn)建設(shè)、加工和綜合利用以及石油專用機械的制造；組織上述產(chǎn)品、副產(chǎn)品的儲運；按國家規(guī)定自銷本公司系統(tǒng)的產(chǎn)品；組織油氣生產(chǎn)建設(shè)物資、設(shè)備、器材的供應(yīng)和銷售；石油勘探、開發(fā)、生產(chǎn)建設(shè)新產(chǎn)品、新工藝、新技術(shù)、新裝備的開發(fā)研究和技術(shù)推廣；國內(nèi)外石油、天然氣方面的合作勘探開發(fā)、經(jīng)濟技術(shù)合作以及對外承包石油建設(shè)工程、國外技術(shù)和裝備進口、本系統(tǒng)自產(chǎn)設(shè)備和技術(shù)出口、引進和利用外資項目方面的對外談判、簽約。
4.3.3 公司與實際控制人之間的產(chǎn)權(quán)及控制關(guān)系的方框圖
4.3.4 實際控制人通過信托或其他資產(chǎn)管理方式控制公司
□ 適用 √ 不適用
§5 董事、監(jiān)事和高級管理人員
5.1 董事、監(jiān)事和高級管理人員持股變動及報酬情況
姓名 職務(wù) 性別 年齡 任期起始日期 任期終止日期 年初持股數(shù) 年末持股數(shù) 變動原因 報告期內(nèi)從公司領(lǐng)取的報酬總額（萬元）（稅前） 是否在股東單位或其他關(guān)聯(lián)單位領(lǐng)取薪酬
萬志強 董事長 男 52 2007年12月12日 2010年12月12日 0 0 - 0.00 是
張好寬 總經(jīng)理 男 44 2007年12月12日 2010年12月12日 0 0 - 31.26 否
宋之杰 獨立董事 男 55 2007年12月12日 2010年12月12日 0 0 - 3.60 否
趙士剛 獨立董事 男 46 2007年12月12日 2010年12月12日 0 0 - 3.60 否
呂延防 獨立董事 男 52 2007年12月12日 2010年12月12日 0 0 - 3.60 否
劉恩家 董事 男 59 2007年12月12日 2010年12月12日 0 0 - 0.00 是
肖銳 董事 女 58 2007年12月12日 2010年12月12日 0 0 - 0.00 是
何開林 董事 男 55 2009年08月18日 2010年04月16日 0 0 - 1.00 是
孟凡禮 董事會秘書 男 41 2007年12月12日 2010年12月12日 0 0 - 26.23 否
蓋文國 監(jiān)事會主席 男 43 2008年10月08日 2010年12月12日 0 0 - 0.00 是
季振華 監(jiān)事 男 56 2007年12月12日 2010年12月12日 0 0 - 0.00 是
張偉軍 監(jiān)事 男 41 2007年12月12日 2010年12月12日 0 0 - 16.21 否
姜金堂 監(jiān)事 男 43 2008年03月19日 2010年12月12日 0 0 - 18.15 否
周雪梅 監(jiān)事 女 46 2009年08月18日 2010年12月12日 0 0 - 0.50 是
劉斌 總會計師 男 52 2007年12月12日 2010年12月12日 0 0 - 24.58 否
王禹 副總經(jīng)理 男 47 2007年12月12日 2010年12月12日 0 0 - 24.14 否
張雄森 副總經(jīng)理 男 52 2007年12月12日 2010年12月12日 0 0 - 23.93 否
李東明 副總經(jīng)理 男 44 2007年12月12日 2010年12月12日 0 0 - 24.19 否
合計 - - - - - 0 0 - 200.99 -
董事、監(jiān)事、高級管理人員報告期內(nèi)被授予的股權(quán)激勵情況
□ 適用 √ 不適用
5.2 董事出席董事會會議情況
董事姓名 具體職務(wù) 應(yīng)出席次數(shù) 現(xiàn)場出席次數(shù) 以通訊方式參加會議次數(shù) 委托出席次數(shù) 缺席次數(shù) 是否連續(xù)兩次未親自出席會議
萬志強 董事長 3 1 1 1 0 否
張好寬 董事 3 2 1 0 0 否
宋之杰 獨立董事 3 2 1 0 0 否
趙士剛 獨立董事 3 2 1 0 0 否
呂延防 獨立董事 3 2 1 0 0 否
劉恩家 董事 3 2 1 0 0 否
肖銳 董事 3 1 1 1 0 否
何開林 董事 1 0 1 0 0 否
孟凡禮 董事 3 2 1 0 0 否
連續(xù)兩次未親自出席董事會會議的說明
年內(nèi)召開董事會會議次數(shù) 3
其中：現(xiàn)場會議次數(shù) 2
通訊方式召開會議次數(shù) 1
現(xiàn)場結(jié)合通訊方式召開會議次數(shù) 0
§6 董事會報告
6.1 管理層討論與分析
一、公司總體經(jīng)營情況
2009年，公司圍繞經(jīng)營目標，進一步以QHSE管理體系為基本要求，全面推進生產(chǎn)受控工作；加大研發(fā)投入，改進產(chǎn)品質(zhì)量，調(diào)整產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，滿足市場需求；積極應(yīng)對危機，加強市場分析、市場開發(fā)與服務(wù)；完善成本核算辦法，加強財務(wù)分析，控制費用；加強采購管理，滿足生產(chǎn)需要，降低生產(chǎn)和工程成本；加強計劃管理，優(yōu)化資源配置，提高資源利用效率；做好管理體系和內(nèi)控制度的完善和有效執(zhí)行，進一步規(guī)范生產(chǎn)經(jīng)營行為，充分發(fā)揮內(nèi)部審計監(jiān)查作用�？朔蛢r格大幅波動、原材料緊缺等不利因素的影響，經(jīng)營班子團結(jié)一致，廣大員工齊心協(xié)力，較好地完成了全年工作任務(wù)。全年共銷售各種石化產(chǎn)品19.91萬噸，實現(xiàn)營業(yè)收入87,157.02萬元，凈利潤2,814.23 萬元。
二、對公司未來發(fā)展的展望
（一）_公司所處行業(yè)的發(fā)展趨勢及面臨的市場競爭格局
公司所處行業(yè)為石油化工行業(yè)，主要以石油樹脂、聚丙烯專用料、藥品及保健品的研發(fā)、生產(chǎn)和銷售為主。據(jù)預(yù)測，未來幾年國內(nèi)石油樹脂供給總量將不斷增多，2010年將突破20萬噸，2013年將達到約25萬噸；石油樹脂需求總量也在不斷增加，預(yù)計2010年接近26萬噸，2013年將突破30萬噸，國際市場的需求也在不斷擴大，并且專用石油樹脂、高檔石油樹脂的需求總量增加較快。公司正在進行高檔專用石油樹脂的研發(fā)，預(yù)計2010年公司各種專用石油樹脂年銷售量約為2.2萬噸。公司生產(chǎn)的聚丙烯專用料質(zhì)量穩(wěn)定，在市場上有較強的競爭力，2010年預(yù)計銷售量將在4萬噸左右，目標市場以東北三省為主、江浙市場為輔。
隨著生活水平的提高，藥品、保健品的消費量逐年提高，但藥品、保健品的生產(chǎn)企業(yè)也較多，市場競爭激烈。
（二）_公司未來的發(fā)展規(guī)劃及新年度的經(jīng)營發(fā)展計劃
公司將集中力量做好樹脂材料及其專用料，石油樹脂向?qū)I(yè)化、高技術(shù)含量、環(huán)保友好方向發(fā)展。一是努力提高通用樹脂產(chǎn)品的應(yīng)用性能，使產(chǎn)品具有更強的競爭力；二是不斷開發(fā)科技含量高的專用樹脂材料，包括膠粘劑、高檔路標漆、橡膠、油墨等專用石油樹脂及氫化石油樹脂的開發(fā)，力爭成為生產(chǎn)高檔石油樹脂、專用石油樹脂產(chǎn)品的優(yōu)秀企業(yè)；三是努力做好藥品品種的開發(fā)和市場開發(fā)，增加符合市場需求的醫(yī)藥品種，加強市場網(wǎng)絡(luò)的建設(shè)。推動公司的持續(xù)快速發(fā)展。
2010年，市場環(huán)境雖然企穩(wěn)向好，但仍面臨許多不確定因素。公司將以產(chǎn)品和市場開發(fā)為核心，調(diào)整產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，提高產(chǎn)品附加值，打造品牌，提升公司核心競爭能力。
1．加大市場開發(fā)力度，以滿足顧客和市場需求為出發(fā)點和目標，以營銷工作為核心，通過為客戶提供增值的服務(wù)，謀求企業(yè)與客戶共同發(fā)展，穩(wěn)定和擴大產(chǎn)品銷量，2010年爭取實現(xiàn)營業(yè)收入98,000萬元。
2．做好技術(shù)創(chuàng)新，采取自主研發(fā)、合作開發(fā)和技術(shù)引進相結(jié)合的方法，縮短產(chǎn)品和技術(shù)開發(fā)周期；加大投入力度，為產(chǎn)品開發(fā)在資金、人力、物力方面提供保障；以技術(shù)先進、產(chǎn)品附加值高、市場定位準為基本要求，切實提高產(chǎn)品競爭力。2010年計劃開發(fā)8個新產(chǎn)品，包括6個醫(yī)藥品種和2個專用石油樹脂品種。
3．做好技術(shù)改造和設(shè)備更新工作。保證裝置平穩(wěn)安全生產(chǎn)，提高新產(chǎn)品產(chǎn)量，節(jié)能減排，減低成本，保護環(huán)境。
4、做好藥業(yè)分公司5400萬支/年水粉針項目的建設(shè)工作，10月份具備投產(chǎn)條件。
（三）_資金需求情況
為實現(xiàn)2010年的經(jīng)營目標，預(yù)計資金需求在1.5億元，該部分資金需求主要依靠銷售產(chǎn)品的資金及少量短期負債來滿足。
（四）公司實現(xiàn)未來發(fā)展戰(zhàn)略可能出現(xiàn)的不利因素及采取的對策、措施
受多種因素影響，近年來原油價格大幅波動，相關(guān)石化產(chǎn)品價格起伏較大，市場走勢預(yù)測難度加大。2010年，金融危機雖已進入恢復(fù)期，但需求還不穩(wěn)定。公司地處黑龍江，很多時間鐵路運輸能力不能滿足公司需要。
針對上述不利因素，公司2010年一是做好產(chǎn)品開發(fā)，進一步提高產(chǎn)品技術(shù)含量，以高附加值的產(chǎn)品滿足客戶需求；二是做好市場開發(fā)，進一步開發(fā)潛在客戶，實現(xiàn)銷量的增長；三是加強營銷意識和服務(wù)意識，進一步提高客戶服務(wù)的深度，努力為終端客戶提供增值的服務(wù)，穩(wěn)定銷量；四是增加銷售網(wǎng)點，在運輸?shù)緦a(chǎn)品發(fā)往目標市場，及時滿足客戶需求。
6.2 主營業(yè)務(wù)分行業(yè)、產(chǎn)品情況表
單位：萬元
主營業(yè)務(wù)分行業(yè)情況
分行業(yè)或分產(chǎn)品 營業(yè)收入 營業(yè)成本 毛利率（%） 營業(yè)收入比上年增減（%） 營業(yè)成本比上年增減（%） 毛利率比上年增減（%）
化工行業(yè) 85,774.16 73,740.27 14.03% -22.91% -30.34% 174.85%
主營業(yè)務(wù)分產(chǎn)品情況
芳烴 23,590.21 19,130.02 18.91% -41.08% -51.33% 17.08%
聚丙烯專用料 22,489.21 20,593.63 8.43% -14.15% -23.54% 11.25%
加氫戊烯 15,529.42 14,315.56 7.82% -19.33% -22.91% 4.29%
乙腈 7,614.74 3,519.29 53.78% 37.32% 90.26% -12.86%
間戊二烯石油樹脂 3,353.84 2,972.21 11.38% 39.02% 15.48% 18.07%
6.3 主營業(yè)務(wù)分地區(qū)情況
單位：萬元
地區(qū) 營業(yè)收入 營業(yè)收入比上年增減（%）
境內(nèi) 79,740.79 -24.91%
境外 5,447.40 7.39%
6.4 采用公允價值計量的項目
□ 適用 √ 不適用
6.5 募集資金使用情況
□ 適用 √ 不適用
變更項目情況
□ 適用 √ 不適用
6.6 非募集資金項目情況
√ 適用 □ 不適用
單位：萬元
項目名稱 項目金額 項目進度 項目收益情況
儲運設(shè)施 2,099.54 100.00% -
2000噸/年石油樹脂加氫改性 1,500.98 100.00% -
乙腈裝置罐區(qū)改建 368.50 100.00% -
合計 3,969.02 - -
6.7 董事會對公司會計政策、會計估計變更或重大會計差錯更正的原因及影響的說明
□ 適用 √ 不適用
6.8 董事會對會計師事務(wù)所“非標準審計報告”的說明
□ 適用 √ 不適用
6.9 董事會本次利潤分配或資本公積金轉(zhuǎn)增股本預(yù)案
經(jīng)信永中和會計師事務(wù)所審計，公司本期實現(xiàn)凈利潤2814.23萬元，加年初未分配利潤1765.50萬元,提取法定公積金281.42萬元，專項儲備基金轉(zhuǎn)回221.43萬元，期末可供股東分配利潤為4519.74萬元。擬以2009年末總股本12963.95萬股為基數(shù),向全體股東每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利1.8元(含稅)，預(yù)計支付現(xiàn)金紅利2333.51萬元,分配后尚余2186.23萬元轉(zhuǎn)入下年。公司本次不進行公積金轉(zhuǎn)增股本。
公司最近三年現(xiàn)金分紅情況表
單位：元
分紅年度 現(xiàn)金分紅金額（含稅） 分紅年度合并報表中歸屬于上市公司股東的凈利潤 占合并報表中歸屬于上市公司股東的凈利潤的比率 年度可分配利潤
2008年 0.00 -11,677,064.96 0.00% 17,654,951.35
2007年 9,074,765.00 19,836,189.06 45.75% 42,534,697.96
2006年 6,481,975.00 12,463,595.69 52.01% 33,890,390.72
最近三年累計現(xiàn)金分紅金額占最近年均凈利潤的比例（%） 226.30%
公司本報告期內(nèi)盈利但未提出現(xiàn)金利潤分配預(yù)案
□ 適用 √ 不適用
6.10 持有外幣金融資產(chǎn)、金融負債情況
□ 適用 √ 不適用
§7 重要事項
7.1 收購資產(chǎn)
□ 適用 √ 不適用
7.2 出售資產(chǎn)
□ 適用 √ 不適用
7.1、7.2所涉及事項對公司業(yè)務(wù)連續(xù)性、管理層穩(wěn)定性的影響。
7.3 重大擔保
□ 適用 √ 不適用
7.4 重大關(guān)聯(lián)交易
7.4.1 與日常經(jīng)營相關(guān)的關(guān)聯(lián)交易
√ 適用 □ 不適用
單位：萬元
關(guān)聯(lián)方 向關(guān)聯(lián)方銷售產(chǎn)品和提供勞務(wù) 向關(guān)聯(lián)方采購產(chǎn)品和接受勞務(wù)
交易金額 占同類交易金額的比例 交易金額 占同類交易金額的比例
中國石油天然氣股份有限公司大慶石化分公司 0.00 0.00% 59,837.83 84.61%
大慶龍化新實業(yè)總公司 0.00 0.00% 5,696.67 8.05%
中國石油天然氣股份有限公司東北化工銷售分公司 0.00 0.00% 1,401.02 1.98%
大慶高新區(qū)華濱化工有限公司 188.70 0.22% 0.00 0.00%
哈爾濱東慶包裝有限公司 0.00 0.00% 112.03 0.16%
中油吉林化建工程股份有限公司 0.00 0.00% 50.41 0.07%
合計 188.70 0.00% 67,097.96 94.87%
其中：報告期內(nèi)公司向控股股東及其子公司銷售產(chǎn)品或提供勞務(wù)的關(guān)聯(lián)交易金額0.00萬元。
7.4.2 關(guān)聯(lián)債權(quán)債務(wù)往來
□ 適用 √ 不適用
7.4.3 大股東及其附屬企業(yè)非經(jīng)營性資金占用及清償情況表
□ 適用 √ 不適用
7.5 委托理財
□ 適用 √ 不適用
7.6 承諾事項履行情況
√ 適用 □ 不適用
持股5%以上股東兌現(xiàn)了其在股權(quán)分置改革中的法定承諾。
上市公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員、公司持股5%以上股東及其實際控制人等有關(guān)方在報告期內(nèi)或持續(xù)到報告期內(nèi)的以下承諾事項
√ 適用 □ 不適用
承諾事項 承諾人 承諾內(nèi)容 履行情況
股改承諾 中國石油大慶石油化工總廠、中國石油林源煉油廠、大慶高新國有資產(chǎn)運營有限公司 法定承諾 兌現(xiàn)了其在股權(quán)分置改革中的法定承諾。
股份限售承諾 - - -
收購報告書或權(quán)益變動報告書中所作承諾 - - -
重大資產(chǎn)重組時所作承諾 - - -
發(fā)行時所作承諾 - - -
其他承諾（含追加承諾） - - -
7.7 重大訴訟仲裁事項
□ 適用 √ 不適用
7.8 其他重大事項及其影響和解決方案的分析說明
7.8.1 證券投資情況
□ 適用 √ 不適用
7.8.2 持有其他上市公司股權(quán)情況
□ 適用 √ 不適用
7.8.3 持有擬上市公司及非上市金融企業(yè)股權(quán)情況
□ 適用 √ 不適用
7.8.4 買賣其他上市公司股份的情況
□ 適用 √ 不適用
7.8.5 其他綜合收益細目
單位：元
項目 本期發(fā)生額 上期發(fā)生額
1．可供出售金融資產(chǎn)產(chǎn)生的利得（損失）金額
減：可供出售金融資產(chǎn)產(chǎn)生的所得稅影響
前期計入其他綜合收益當期轉(zhuǎn)入損益的凈額
小計
2．按照權(quán)益法核算的在被投資單位其他綜合收益中所享有的份額
減：按照權(quán)益法核算的在被投資單位其他綜合收益中所享有的份額產(chǎn)生的所得稅影響
前期計入其他綜合收益當期轉(zhuǎn)入損益的凈額
小計
3．現(xiàn)金流量套期工具產(chǎn)生的利得（或損失）金額
減：現(xiàn)金流量套期工具產(chǎn)生的所得稅影響
前期計入其他綜合收益當期轉(zhuǎn)入損益的凈額
轉(zhuǎn)為被套期項目初始確認金額的調(diào)整額
小計
4．外幣財務(wù)報表折算差額
減：處置境外經(jīng)營當期轉(zhuǎn)入損益的凈額
小計
5．其他 0.00 300,000.00
減：由其他計入其他綜合收益產(chǎn)生的所得稅影響
前期其他計入其他綜合收益當期轉(zhuǎn)入損益的凈額
小計 0.00 300,000.00
合計 0.00 300,000.00
§8 監(jiān)事會報告
√ 適用 □ 不適用
2009年度，公司監(jiān)事會根據(jù)《公司法》和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，本著對股東負責的態(tài)度，認真履行了監(jiān)事會的職能。本年度，監(jiān)事會共召開了三次監(jiān)事會會議，列席了公司召開的董事會和股東大會，對公司重大事項決策和決議形成的程序進行了監(jiān)督，對公司依法運作等方面進行了檢查。在維護公司利益、股東合法權(quán)益、完善法人治理結(jié)構(gòu)等工作中，發(fā)揮了積極的作用。
一、監(jiān)事會會議情況
2009年公司共召開監(jiān)事會會議三次，具體情況如下：
1、四屆監(jiān)事會第四次會議于2009年4月23日在公司三樓會議室召開。
會議決議公告刊登于2009年2月25日出版的《中國證券報》上。
2、四屆監(jiān)事會第五次會議于2009年7月29日在公司三樓會議室召開。
會議決議公告刊登于2009年7月31日出版的《中國證券報》上。
3、2009年第一次臨時監(jiān)事會會議于2009年10月29日以通訊方式召開。
二、監(jiān)事會對公司有關(guān)事項的獨立意見
（一）公司依法運作情況
2009年度，公司監(jiān)事會成員列席了公司召開的董事會、股東大會，并根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件，對董事會、股東大會的召開程序、決議事項、決策程序、董事會對股東大會決議的執(zhí)行情況、公司董事、經(jīng)理執(zhí)行公司職務(wù)的情況等進行了監(jiān)督。監(jiān)事會認為，公司董事會能夠按照《公司法》、《證券法》、《公司章程》及其他有關(guān)法律、法規(guī)進行規(guī)范運作，嚴格執(zhí)行股東大會的各項決議和授權(quán)，決策程序科學、合法，公司建立了規(guī)范、高效、權(quán)責明確的法人治理結(jié)構(gòu)，完善了公司管理制度，使公司對各種重大事項的決策程序制度化、科學化；建立了完善、合理、有效的內(nèi)部控制制度，能夠充分保障信息的準確性和資產(chǎn)的完整性，更好的維護股東特別是中小股東和公司的利益不受損害。
公司高級管理人員能夠忠于職守，勤勉盡責、勇于開拓，遵章守法，誠實勤勉地履行股東大會和公司章程所賦予的職責，努力維護全體股東的利益，沒有發(fā)現(xiàn)公司董事、經(jīng)理在執(zhí)行職務(wù)時違反法律、法規(guī)和公司章程的行為，沒有損害股東和公司利益的行為。
2009年，公司根據(jù)中國證監(jiān)會、深圳證券交易所的有關(guān)規(guī)定，進一步修訂了內(nèi)部控制制度，保證了公司業(yè)務(wù)活動的正常進行，保護公司資產(chǎn)的安全和完整。公司內(nèi)部控制制度健全、組織機構(gòu)完整、人員齊備，保證了公司內(nèi)部控制重點活動的執(zhí)行及監(jiān)督。沒有違反深圳證券交易所《上市公司內(nèi)部控制指引》及公司內(nèi)部控制制度的情形發(fā)生。
（二）檢查公司財務(wù)情況
公司監(jiān)事會對公司2009年財務(wù)制度和財務(wù)狀況進行了認真、細致的檢查。監(jiān)事會認為：公司財務(wù)、會計制度健全，財務(wù)管理規(guī)范。信永中和會計師事務(wù)所有限責任公司出具的標準無保留意見的財務(wù)審計報告，客觀公正、真實可靠地反映了公司的財務(wù)狀況和經(jīng)營成果。
（三）公司在本年度沒有收購、出售資產(chǎn)事宜。
（四）公司關(guān)聯(lián)交易公平合理，沒有損害本公司的利益，無內(nèi)幕交易行為。
§9 財務(wù)報告
9.1 審計意見
是否審計 是
審計意見 標準無保留審計意見
審計報告編號 XYZH/2009A9002
審計報告標題 審計報告
審計報告收件人 大慶華科股份有限公司全體股東
引言段 我們審計了后附的大慶華科股份有限公司（以下簡稱“大慶華科公司”）財務(wù)報表，包括2009年12月31日的資產(chǎn)負債表，2009年度的利潤表、現(xiàn)金流量表、股東權(quán)益變動表及財務(wù)報表附注。
管理層對財務(wù)報表的責任段 按照企業(yè)會計準則的規(guī)定編制財務(wù)報表是大慶華科公司管理層的責任。這種責任包括：（1）設(shè)計、實施和維護與財務(wù)報表編制相關(guān)的內(nèi)部控制，以使財務(wù)報表不存在由于舞弊或錯誤而導(dǎo)致的重大錯報；（2）選擇和運用恰當?shù)臅嬚�；�?）作出合理的會計估計。
注冊會計師責任段 我們的責任是在實施審計工作的基礎(chǔ)上對財務(wù)報表發(fā)表審計意見。我們按照中國注冊會計師審計準則的規(guī)定執(zhí)行了審計工作。中國注冊會計師審計準則要求我們遵守職業(yè)道德規(guī)范，計劃和實施審計工作以對財務(wù)報表是否不存在重大錯報獲取合理保證。
審計工作涉及實施審計程序，以獲取有關(guān)財務(wù)報表金額和披露的審計證據(jù)。選擇的審計程序取決于注冊會計師的判斷，包括對由于舞弊或錯誤導(dǎo)致的財務(wù)報表重大錯報風險的評估。在進行風險評估時，我們考慮與財務(wù)報表編制相關(guān)的內(nèi)部控制，以設(shè)計恰當?shù)膶徲嫵绦颍康牟⒎菍?nèi)部控制的有效性發(fā)表意見。審計工作還包括評價管理層選用會計政策的恰當性和作出會計估計的合理性，以及評價財務(wù)報表的總體列報。
我們相信，我們獲取的審計證據(jù)是充分、適當?shù)�，為發(fā)表審計意見提供了基礎(chǔ)。
審計意見段 我們認為，大慶華科公司財務(wù)報表已經(jīng)按照企業(yè)會計準則的規(guī)定編制，在所有重大方面公允反映了大慶華科公司2009年12月31日的財務(wù)狀況以及2009年度的經(jīng)營成果和現(xiàn)金流量。
非標意見
審計機構(gòu)名稱 信永中和會計師事務(wù)所
審計機構(gòu)地址 北京市東城區(qū)朝陽門北大街8號富華大廈A座9層
審計報告日期 2010年04月16日
注冊會計師姓名
邵立新 李宏志
9.2 財務(wù)報表
9.2.1 資產(chǎn)負債表
編制單位：大慶華科股份有限公司 2009年12月31日 單位：元
項目 期末余額 年初余額
合并 母公司 合并 母公司
流動資產(chǎn)：
貨幣資金 43,805,907.12 43,805,907.12 55,243,711.39 54,882,658.29
結(jié)算備付金
拆出資金
交易性金融資產(chǎn)
應(yīng)收票據(jù)
應(yīng)收賬款 2,491,267.22 2,491,267.22 2,701,875.29 13,345,541.82
預(yù)付款項 6,662,444.00 6,662,444.00 874,720.58 874,720.58
應(yīng)收保費
應(yīng)收分保賬款
應(yīng)收分保合同準備金
應(yīng)收利息
應(yīng)收股利
其他應(yīng)收款 1,664,530.72 1,664,530.72 3,754,579.72 3,754,579.72
買入返售金融資產(chǎn)
存貨 89,017,037.59 89,017,037.59 53,419,912.04 51,209,920.05
一年內(nèi)到期的非流動資產(chǎn) 5,000,000.00 5,000,000.00
其他流動資產(chǎn)
流動資產(chǎn)合計 143,641,186.65 143,641,186.65 120,994,799.02 129,067,420.46
非流動資產(chǎn)：
發(fā)放貸款及墊款
可供出售金融資產(chǎn)
持有至到期投資
長期應(yīng)收款 69,131,252.71 69,131,252.71
長期股權(quán)投資 617,196.01 617,196.01 617,196.01 1,913,690.29
投資性房地產(chǎn)
固定資產(chǎn) 313,136,814.26 313,136,814.26 249,997,659.50 240,295,907.91
在建工程 417,450.99 417,450.99 13,855,815.44 13,855,815.44
工程物資 7,669,405.65 7,669,405.65
固定資產(chǎn)清理
生產(chǎn)性生物資產(chǎn)
油氣資產(chǎn)
無形資產(chǎn) 34,275,074.97 34,275,074.97 11,372,191.09 9,499,270.00
開發(fā)支出 780,000.00 780,000.00
商譽
長期待攤費用 1,574,027.73 1,574,027.73 2,155,597.30 2,155,597.30
遞延所得稅資產(chǎn) 8,247,384.25 8,247,384.25 7,544,962.93 7,544,962.93
其他非流動資產(chǎn)
非流動資產(chǎn)合計 366,717,353.86 366,717,353.86 354,674,674.98 344,396,496.58
資產(chǎn)總計 510,358,540.51 510,358,540.51 475,669,474.00 473,463,917.04
流動負債：
短期借款
向中央銀行借款
吸收存款及同業(yè)存放
拆入資金
交易性金融負債
應(yīng)付票據(jù)
應(yīng)付賬款 21,098,255.96 21,098,255.96 23,262,784.75 22,887,548.97
預(yù)收款項 12,142,035.39 12,142,035.39 8,794,171.41 8,578,810.21
賣出回購金融資產(chǎn)款
應(yīng)付手續(xù)費及傭金
應(yīng)付職工薪酬 954,739.64 954,739.64 3,452,960.67 3,372,787.95
應(yīng)交稅費 3,755,810.77 3,755,810.77 -241,768.40 -318,917.00
應(yīng)付利息
應(yīng)付股利
其他應(yīng)付款 2,867,693.12 2,867,693.12 1,890,412.02 1,886,001.83
應(yīng)付分保賬款
保險合同準備金
代理買賣證券款
代理承銷證券款
一年內(nèi)到期的非流動負債
其他流動負債
流動負債合計 40,818,534.88 40,818,534.88 37,158,560.45 36,406,231.96
非流動負債：
長期借款
應(yīng)付債券
長期應(yīng)付款
專項應(yīng)付款 450,000.00 450,000.00 450,000.00 450,000.00
預(yù)計負債
遞延所得稅負債
其他非流動負債 1,693,137.11 1,693,137.11 1,757,702.75 1,757,702.75
非流動負債合計 2,143,137.11 2,143,137.11 2,207,702.75 2,207,702.75
負債合計 42,961,671.99 42,961,671.99 39,366,263.20 38,613,934.71
所有者權(quán)益（或股東權(quán)益）：
實收資本（或股本） 129,639,500.00 129,639,500.00 129,639,500.00 129,639,500.00
資本公積 248,096,224.12 248,096,224.12 248,096,224.12 248,096,224.12
減：庫存股
專項儲備 8,908,991.41 8,908,991.41 6,718,732.29 6,718,732.29
盈余公積 35,554,801.72 35,554,801.72 32,740,574.57 32,740,574.57
一般風險準備
未分配利潤 45,197,351.27 45,197,351.27 17,654,951.35 17,654,951.35
外幣報表折算差額
歸屬于母公司所有者權(quán)益合計 467,396,868.52 467,396,868.52 434,849,982.33 434,849,982.33
少數(shù)股東權(quán)益 1,453,228.47
所有者權(quán)益合計 467,396,868.52 467,396,868.52 436,303,210.80 434,849,982.33
負債和所有者權(quán)益總計 510,358,540.51 510,358,540.51 475,669,474.00 473,463,917.04
9.2.2 利潤表
編制單位：大慶華科股份有限公司 2009年1-12月 單位：元
項目 本期金額 上期金額
合并 母公司 合并 母公司
一、營業(yè)總收入 871,570,150.30 871,570,150.30 1,138,654,320.49 1,140,658,216.85
其中：營業(yè)收入 871,570,150.30 871,570,150.30 1,138,654,320.49 1,140,658,216.85
利息收入
已賺保費
手續(xù)費及傭金收入
二、營業(yè)總成本 834,373,933.37 834,373,933.37 1,159,241,461.93 1,172,385,131.87
其中：營業(yè)成本 746,704,471.29 746,704,471.29 1,159,241,461.93 1,083,875,962.86
利息支出
手續(xù)費及傭金支出
退保金
賠付支出凈額
提取保險合同準備金凈額
保單紅利支出
分保費用
營業(yè)稅金及附加 2,036,352.46
銷售費用 8,538,505.60 8,538,505.60 12,450,366.40 11,623,447.82
管理費用 54,465,330.83 54,465,330.83 39,476,653.41 37,803,283.40
財務(wù)費用 -812,790.82 -812,790.82 -816,448.17 -807,628.15
資產(chǎn)減值損失 23,102,800.80 23,102,800.80 22,597,079.75 37,867,552.45
加：公允價值變動收益（損失以“-”號填列）
投資收益（損失以“-”號填列）
其中：對聯(lián)營企業(yè)和合營企業(yè)的投資收益
匯兌收益（損失以“-”號填列）
三、營業(yè)利潤（虧損以“-”號填列） 37,196,216.93 37,196,216.93 -20,587,141.44 -31,726,915.02
加：營業(yè)外收入 1,261,958.47 1,261,958.47 918,015.19 918,015.19
減：營業(yè)外支出 5,277,401.83 5,277,401.83 835,363.62 816,800.91
其中：非流動資產(chǎn)處置損失 3,866,615.48 3,866,615.48 835,363.62 816,800.91
四、利潤總額（虧損總額以“-”號填列） 33,180,773.57 33,180,773.57 -20,504,489.87 -31,625,700.74
減：所得稅費用 5,038,502.08 5,038,502.08 -5,503,357.64 -5,503,357.64
五、凈利潤（凈虧損以“-”號填列） 28,142,271.49 28,142,271.49 -15,001,132.23 -26,122,343.10
歸屬于母公司所有者的凈利潤 28,142,271.49 28,142,271.49 -11,677,064.96 -26,122,343.10
少數(shù)股東損益 -3,324,067.27
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.22 0.22 -0.07 -0.20
（二）稀釋每股收益 0.24 0.24 -0.07 -0.18
七、其他綜合收益 300,000.00 300,000.00
八、綜合收益總額 28,142,271.49 28,142,271.49 -14,701,132.23 -25,822,343.10
歸屬于母公司所有者的綜合收益總額 28,142,271.49 28,142,271.49 -11,377,064.96 -25,822,343.10
歸屬于少數(shù)股東的綜合收益總額 -3,324,067.27
9.2.3 現(xiàn)金流量表
編制單位：大慶華科股份有限公司 2009年1-12月 單位：元
項目 本期金額 上期金額
合并 母公司 合并 母公司
一、經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量：
銷售商品、提供勞務(wù)收到的現(xiàn)金 1,013,929,908.66 1,013,929,908.66 1,328,625,002.79 1,326,325,541.82
客戶存款和同業(yè)存放款項凈增加額
向中央銀行借款凈增加額
向其他金融機構(gòu)拆入資金凈增加額
收到原保險合同保費取得的現(xiàn)金
收到再保險業(yè)務(wù)現(xiàn)金凈額
保戶儲金及投資款凈增加額
處置交易性金融資產(chǎn)凈增加額
收取利息、手續(xù)費及傭金的現(xiàn)金
拆入資金凈增加額
回購業(yè)務(wù)資金凈增加額
收到的稅費返還 218,239.06 218,239.06 943,997.06 943,997.06
收到其他與經(jīng)營活動有關(guān)的現(xiàn)金 3,574,597.26 3,574,597.26 3,132,159.71 3,120,339.69
經(jīng)營活動現(xiàn)金流入小計 1,017,722,744.98 1,017,722,744.98 1,332,701,159.56 1,330,389,878.57
購買商品、接受勞務(wù)支付的現(xiàn)金 851,967,256.92 851,967,256.92 1,172,673,690.46 1,171,761,452.49
客戶貸款及墊款凈增加額
存放中央銀行和同業(yè)款項凈增加額
支付原保險合同賠付款項的現(xiàn)金
支付利息、手續(xù)費及傭金的現(xiàn)金
支付保單紅利的現(xiàn)金
支付給職工以及為職工支付的現(xiàn)金 71,374,570.33 71,374,570.33 53,971,907.79 53,018,190.20
支付的各項稅費 27,024,970.57 27,024,970.57 25,416,876.42 25,000,095.41
支付其他與經(jīng)營活動有關(guān)的現(xiàn)金 20,107,718.40 20,107,718.40 27,400,567.94 26,452,648.41
經(jīng)營活動現(xiàn)金流出小計 970,474,516.22 970,474,516.22 1,279,463,042.61 1,276,232,386.51
經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額 47,248,228.76 47,248,228.76 53,238,116.95 54,157,492.06
二、投資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量：
收回投資收到的現(xiàn)金
取得投資收益收到的現(xiàn)金
處置固定資產(chǎn)、無形資產(chǎn)和其他長期資產(chǎn)收回的現(xiàn)金凈額 68,850.00 68,850.00 122,708.00 122,708.00
處置子公司及其他營業(yè)單位收到的現(xiàn)金凈額
收到其他與投資活動有關(guān)的現(xiàn)金
投資活動現(xiàn)金流入小計 68,850.00 68,850.00 122,708.00 122,708.00
購建固定資產(chǎn)、無形資產(chǎn)和其他長期資產(chǎn)支付的現(xiàn)金 58,393,829.93 58,393,829.93 38,043,111.59 37,739,105.73
投資支付的現(xiàn)金
質(zhì)押貸款凈增加額
取得子公司及其他營業(yè)單位支付的現(xiàn)金凈額
支付其他與投資活動有關(guān)的現(xiàn)金
投資活動現(xiàn)金流出小計 58,393,829.93 58,393,829.93 38,043,111.59 37,739,105.73
投資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額 -58,324,979.93 -58,324,979.93 -37,920,403.59 -37,616,397.73
三、籌資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量：
吸收投資收到的現(xiàn)金
其中：子公司吸收少數(shù)股東投資收到的現(xiàn)金
取得借款收到的現(xiàn)金
發(fā)行債券收到的現(xiàn)金
收到其他與籌資活動有關(guān)的現(xiàn)金 1,100,000.00 1,100,000.00
籌資活動現(xiàn)金流入小計 1,100,000.00 1,100,000.00
償還債務(wù)支付的現(xiàn)金
分配股利、利潤或償付利息支付的現(xiàn)金 9,074,765.00 9,074,765.00
其中：子公司支付給少數(shù)股東的股利、利潤
支付其他與籌資活動有關(guān)的現(xiàn)金
籌資活動現(xiàn)金流出小計 9,074,765.00 9,074,765.00
籌資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額 -7,974,765.00 -7,974,765.00
四、匯率變動對現(xiàn)金及現(xiàn)金等價物的影響
五、現(xiàn)金及現(xiàn)金等價物凈增加額 -11,076,751.17 -11,076,751.17 7,342,948.36 8,566,329.33
加：期初現(xiàn)金及現(xiàn)金等價物余額 54,882,658.29 54,882,658.29 47,900,763.03 46,316,328.96
六、期末現(xiàn)金及現(xiàn)金等價物余額 43,805,907.12 43,805,907.12 55,243,711.39 54,882,658.29
9.2.4 合并所有者權(quán)益變動表
編制單位：大慶華科股份有限公司 2009年度 單位：元
項目 本期金額 上年金額
歸屬于母公司所有者權(quán)益 少數(shù)股東權(quán)益 所有者權(quán)益合計 歸屬于母公司所有者權(quán)益 少數(shù)股東權(quán)益 所有者權(quán)益合計
實收資本（或股本） 資本公積 減：庫存股 專項儲備 盈余公積 一般風險準備 未分配利潤 其他 實收資本（或股本） 資本公積 減：庫存股 專項儲備 盈余公積 一般風險準備 未分配利潤 其他
一、上年年末余額 129,639,500.00 247,796,224.12 2,590,815.64 32,740,574.57 42,534,697.96 4,777,295.74 460,079,108.03
加：會計政策變更 0.00
前期差錯更正 0.00
其他 0.00
二、本年年初余額 129,639,500.00 247,796,224.12 0.00 2,590,815.64 32,740,574.57 0.00 42,534,697.96 0.00 4,777,295.74 460,079,108.03
三、本年增減變動金額（減少以“-”號填列） 0.00 300,000.00 0.00 4,127,916.65 0.00 0.00 -24,879,746.61 0.00 -3,324,067.27 -23,775,897.23
（一）凈利潤 -11,677,064.96 -3,324,067.27 -15,001,132.23
（二）其他綜合收益 300,000.00 300,000.00
上述（一）和（二）小計 0.00 300,000.00 0.00 0.00 0.00 0.00 -11,677,064.96 0.00 -3,324,067.27 -14,701,132.23
（三）所有者投入和減少資本 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
1．所有者投入資本 0.00
2．股份支付計入所有者權(quán)益的金額 0.00
3．其他 0.00
（四）利潤分配 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 -9,074,765.00 0.00 0.00 -9,074,765.00
1．提取盈余公積 0.00
2．提取一般風險準備 0.00
3．對所有者（或股東）的分配 -9,074,765.00 -9,074,765.00
4．其他 0.00
（五）所有者權(quán)益內(nèi)部結(jié)轉(zhuǎn) 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
1．資本公積轉(zhuǎn)增資本（或股本） 0.00
2．盈余公積轉(zhuǎn)增資本（或股本） 0.00
3．盈余公積彌補虧損 0.00
4．其他 0.00
（六）專項儲備 0.00 0.00 0.00 4,127,916.65 0.00 0.00 -4,127,916.65 0.00 0.00 0.00
1．本期提取 5,414,170.50 -5,414,170.50 0.00
2．本期使用 1,286,253.85 -1,286,253.85 0.00
四、本期期末余額 129,639,500.00 248,096,224.12 0.00 6,718,732.29 32,740,574.57 0.00 17,654,951.35 0.00 1,453,228.47 436,303,210.80
9.2.5 母公司所有者權(quán)益變動表
編制單位：大慶華科股份有限公司 2009年度 單位：元
項目 本期金額 上年金額
實收資本（或股本） 資本公積 減：庫存股 專項儲備 盈余公積 一般風險準備 未分配利潤 所有者權(quán)益合計 實收資本（或股本） 資本公積 減：庫存股 專項儲備 盈余公積 一般風險準備 未分配利潤 所有者權(quán)益合計
一、上年年末余額 129,639,500.00 248,096,224.12 6,718,732.29 32,740,574.57 17,654,951.35 434,849,982.33 129,639,500.00 247,796,224.12 2,590,815.64 32,740,574.57 56,979,976.10 469,747,090.43
加：會計政策變更
前期差錯更正
其他
二、本年年初余額 129,639,500.00 248,096,224.12 6,718,732.29 32,740,574.57 17,654,951.35 434,849,982.33 129,639,500.00 247,796,224.12 2,590,815.64 32,740,574.57 56,979,976.10 469,747,090.43
三、本年增減變動金額（減少以“-”號填列） 2,190,259.12 2,814,227.15 27,542,399.92 32,546,886.19 300,000.00 4,127,916.65 -39,325,024.75 -34,897,108.10
（一）凈利潤 28,142,271.49 28,142,271.49 -26,122,343.10 -26,122,343.10
（二）其他綜合收益 300,000.00 300,000.00
上述（一）和（二）小計 28,142,271.49 28,142,271.49 300,000.00 -26,122,343.10 -25,822,343.10
（三）所有者投入和減少資本
1．所有者投入資本
2．股份支付計入所有者權(quán)益的金額
3．其他
（四）利潤分配 2,814,227.15 -2,814,227.15 -9,074,765.00 -9,074,765.00
1．提取盈余公積 2,814,227.15 -2,814,227.15
2．提取一般風險準備 -9,074,765.00 -9,074,765.00
3．對所有者（或股東）的分配
4．其他
（五）所有者權(quán)益內(nèi)部結(jié)轉(zhuǎn)
1．資本公積轉(zhuǎn)增資本（或股本）
2．盈余公積轉(zhuǎn)增資本（或股本）
3．盈余公積彌補虧損
4．其他
（六）專項儲備 2,190,259.12 2,214,355.58 4,404,614.70 4,127,916.65 -4,127,916.65
1．本期提取 4,404,614.70 4,404,614.70 5,414,170.50 -5,414,170.50
2．本期使用 2,214,355.58 -2,214,355.58 1,286,253.85 -1,286,253.85
四、本期期末余額 129,639,500.00 248,096,224.12 8,908,991.41 35,554,801.72 45,197,351.27 467,396,868.52 129,639,500.00 248,096,224.12 6,718,732.29 32,740,574.57 17,654,951.35 434,849,982.33
9.3 與最近一期年度報告相比，會計政策、會計估計和核算方法發(fā)生變化的具體說明
□ 適用 √ 不適用
9.4 重大會計差錯的內(nèi)容、更正金額、原因及其影響
□ 適用 √ 不適用
9.5 與最近一期年度報告相比，合并范圍發(fā)生變化的具體說明
√ 適用 □ 不適用
本公司之子公司恒致電纜公司于2009年6月26日召開第四次股東大會，會議審議通過了關(guān)于恒致電纜公司解散清算的相關(guān)事宜，并于2009年7月選舉成立清算組。因本公司對恒致電纜公司長期股權(quán)投資賬面余額1900萬元已全額計提長期投資減值準備，且恒致電纜公司2009年1-6月當期損益及現(xiàn)金流量金額較小，根據(jù)重要性原則，本公司自2009年1月1日起不再將其納入合并財務(wù)報表范圍。
§10 其他報送數(shù)據(jù)
10.1 資產(chǎn)減值準備明細表
編制單位：大慶華科股份有限公司 單位：元
項目 期初賬面余額 本期增加 本期減少 期末賬面余額
轉(zhuǎn)回 轉(zhuǎn)銷
一、壞賬準備 3,609,205.60 3,589,205.60 20,000.00
二、存貨跌價準備 12,784,183.16 5,909,201.14 1,257,618.66 12,379,680.69 5,056,084.95
三、可供出售金融資產(chǎn)減值準備
四、持有至到期投資減值準備
五、長期股權(quán)投資減值準備 17,703,505.72 1,296,494.28 19,000,000.00
六、投資性房地產(chǎn)減值準備
七、固定資產(chǎn)減值準備 4,064,795.20 19,968,489.30 24,033,284.50
八、工程物資減值準備 775,440.34 775,440.34
九、在建工程減值準備
十、生產(chǎn)性生物資產(chǎn)減值準備
其中：成熟生產(chǎn)性生物資產(chǎn)減值準備
十一、油氣資產(chǎn)減值準備
十二、無形資產(chǎn)減值準備
十三、商譽減值準備
十四、其他
合計 38,161,689.68 27,949,625.06 4,846,824.26 12,379,680.69 48,884,809.79
10.2 資產(chǎn)減值損失
單位：元
項目 本期發(fā)生額 上期發(fā)生額
一、壞賬損失 -3,589,205.60 1,391,569.15
二、存貨跌價損失 4,651,582.48 15,391,895.67
三、可供出售金融資產(chǎn)減值損失
四、持有至到期投資減值損失
五、長期股權(quán)投資減值損失 1,296,494.28 17,703,505.72
六、投資性房地產(chǎn)減值損失
七、固定資產(chǎn)減值損失 19,968,489.30 3,380,581.91
八、工程物資減值損失 775,440.34
九、在建工程減值損失
十、生產(chǎn)性生物資產(chǎn)減值損失
十一、油氣資產(chǎn)減值損失
十二、無形資產(chǎn)減值損失
十三、商譽減值損失
十四、其他
合計 23,102,800.80 37,867,552.45
10.3 應(yīng)收賬款
（1）應(yīng)收賬款按種類披露：
單位：元
種類 期末數(shù) 期初數(shù)
賬面余額 壞賬準備 賬面余額 壞賬準備
金額 比例(%) 金額 計提比例(%) 金額 比例(%) 金額 計提比例(%)
單項金額重大的應(yīng)收賬款
單項金額不重大但按信用風險特征組合后該組合的風險較大的應(yīng)收賬款
其他不重大應(yīng)收賬款 2,491,267.22 100.00% 13,345,541.82 100.00%
合計 2,491,267.22 100.00% 0.00 0.00% 13,345,541.82 100.00% 0.00 0.00%
應(yīng)收賬款種類的說明：
無
（2）應(yīng)收賬款的賬齡結(jié)構(gòu)：
單位：元
賬齡 期末數(shù) 期初數(shù)
賬面余額 壞賬準備 賬面余額 壞賬準備
金額 比例(%) 金額 比例(%)
一年以內(nèi) 2,370,174.50 95.14% 0.00 13,345,541.82 100.00%
一至二年 121,092.72 4.86%
二至三年
三年以上 0.00 0.00% 0.00 0.00 0.00% 0.00
其中：三至四年
四至五年
五年以上
其中：應(yīng)收持股5%以上股份股東的金額
合計 2,491,267.22 100.00% 0.00 13,345,541.82 100.00% 0.00
（3）期末單項金額重大或雖不重大但單獨進行減值測試的應(yīng)收賬款壞賬準備計提：
單位：元
應(yīng)收賬款內(nèi)容 賬面余額 壞賬金額 計提比例 理由
合計 0.00 0.00 - -
單項金額不重大但按信用風險特征組合后該組合的風險較大的應(yīng)收賬款的說明：
無
（4）應(yīng)收賬款金額前五名單位情況
單位：元
單位名稱 與本公司關(guān)系 欠款金額 欠款年限 占應(yīng)收賬款總額的比例(%)
泰國聯(lián)合公司 業(yè)務(wù)關(guān)系 812,555.80 一年以內(nèi) 32.62%
印度化學公司 業(yè)務(wù)關(guān)系 467,100.09 一年以內(nèi) 18.75%
馬來西亞紅研公司 業(yè)務(wù)關(guān)系 305,903.36 一年以內(nèi) 12.28%
伊朗瑞豐公司 業(yè)務(wù)關(guān)系 251,380.18 一年以內(nèi) 10.09%
美國通用公司 業(yè)務(wù)關(guān)系 231,363.31 一年以內(nèi) 9.29%
合計 - 2,068,302.74 - 83.02%
10.4 其他應(yīng)收款
（1）其他應(yīng)收款按種類披露：
單位：元
種類 期末數(shù) 期初數(shù)
賬面余額 壞賬準備 賬面余額 壞賬準備
金額 比例(%) 金額 計提比例(%) 金額 比例(%) 金額 計提比例(%)
單項金額重大的其他應(yīng)收款 0.00% 7,178,411.20 97.48% 3,589,205.60 50.00%
單項金額不重大但按信用風險特征組合后該組合的風險較大的其他應(yīng)收款 20,000.00 1.19% 20,000.00 100.00% 20,000.00 0.27% 20,000.00 100.00%
其他不重大其他應(yīng)收款 1,664,530.72 98.81% 165,374.12 2.25%
合計 1,684,530.72 100.00% 20,000.00 1.19% 7,363,785.32 100.00% 3,609,205.60 49.01%
其他應(yīng)收款種類的說明：
無
（2）其他應(yīng)收款的賬齡結(jié)構(gòu)
單位：元
賬齡 期末數(shù) 期初數(shù)
賬面余額 壞賬準備 賬面余額 壞賬準備
金額 比例(%) 金額 比例(%)
一年以內(nèi) 1,514,530.72 89.91% 4,961,785.32 67.38% 2,473,205.60
一至二年 150,000.00 2.04%
二至三年 150,000.00 8.90%
三年以上 20,000.00 1.19% 20,000.00 2,252,000.00 30.58% 1,136,000.00
其中：三至四年
四至五年 2,252,000.00 30.58% 1,136,000.00
五年以上 20,000.00 1.19% 20,000.00
其中：應(yīng)收持股5%以上股份股東的金額
合計 1,684,530.72 100.00% 20,000.00 7,363,785.32 100.00% 3,609,205.60
（3）期末單項金額重大或雖不重大但單獨進行減值測試的其他應(yīng)收款壞賬準備計提：
單位：元
其他應(yīng)收款內(nèi)容 賬面余額 壞賬金額 計提比例 理由
丘守江 20,000.00 20,000.00 100.00% 經(jīng)濟困難，無法收回
合計 20,000.00 20,000.00 - -
單項金額不重大但按信用風險特征組合后該組合的風險較大的其他應(yīng)收款的說明：
無
（4）其他應(yīng)收款金額前五名單位情況
單位：元
單位名稱 與本公司關(guān)系 欠款金額 欠款年限 占其他應(yīng)收款總額的比例(%)
慈溪市藍寶電器有限公司 業(yè)務(wù)關(guān)系 150,000.00 2-3年 8.90%
太平養(yǎng)老保險股份有限公司 業(yè)務(wù)關(guān)系 99,386.46 1年以內(nèi) 5.90%
劉繼軍 員工 22,570.76 1年以內(nèi) 1.34%
丘守江 員工 20,000.00 5年以上 1.19%
中國平安人壽保險股份有限公司大慶公司 業(yè)務(wù)關(guān)系 14,170.00 1年以內(nèi) 0.84%
合計 - 306,127.22 - 18.17%
10.5 預(yù)付款項
（1）預(yù)付款項按賬齡列示
單位：元
賬齡 期末數(shù) 期初數(shù)
金額 比例(%) 金額 比例(%)
1年以內(nèi) 6,492,644.00 97.45% 874,720.58 100.00%
1至2年 169,800.00 2.55%
2至3年
3年以上
合計 6,662,444.00 100.00% 874,720.58 100.00%
預(yù)付款項賬齡的說明：
無
（2）預(yù)付款項金額前五名單位情況
單位：元
單位名稱 與本公司關(guān)系 欠款金額 欠款時間 欠款原因
中國石油天然氣股份有限公司大慶石化分公司 同一最終控制人 2,636,223.00 1年以內(nèi) 原料未收到
中國石油天然氣股份有限公司東北化工銷售吉林分公司 同一最終控制人 2,085,592.00 1年以內(nèi) 原料未收到
大慶新一建筑安裝有限公司 業(yè)務(wù)關(guān)系 1,000,000.00 1年以內(nèi) 工程未完工決算
黑龍江富野行汽車貿(mào)易有限責任公司 業(yè)務(wù)關(guān)系 572,500.00 1年以內(nèi) 合同未完成
哈爾濱浪潮電子信息有限公司 業(yè)務(wù)關(guān)系 169,800.00 1-2年 項目未完工決算
合計 - 6,464,115.00 - -
預(yù)付款項主要單位的說明：
無
（3）預(yù)付款項的說明：
無
10.6 存貨
（1）存貨分類
單位：元
項目 期末數(shù) 期初數(shù)
賬面余額 跌價準備 賬面價值 賬面余額 跌價準備 賬面價值
原材料 30,016,376.59 418,103.39 29,598,273.20 13,645,151.50 1,469,349.38 12,175,802.12
在產(chǎn)品 0.00 0.00
庫存商品 62,780,550.41 4,637,981.56 58,142,568.85 49,980,659.52 11,314,833.78 38,665,825.74
周轉(zhuǎn)材料 0.00 0.00
消耗性生物資產(chǎn) 0.00 0.00
合計 92,796,927.00 5,056,084.95 87,740,842.05 63,625,811.02 12,784,183.16 50,841,627.86
（2）存貨跌價準備
單位：元
存貨種類 期初賬面余額 本期計提額 本期減少 期末賬面余額
轉(zhuǎn)回 轉(zhuǎn)銷
原材料 1,469,349.38 202,146.99 510,490.42 742,902.56 418,103.39
在產(chǎn)品 0.00 0.00
庫存商品 11,314,833.78 5,707,054.15 747,128.24 11,636,778.13 4,637,981.56
周轉(zhuǎn)材料 0.00 0.00
消耗性生物資產(chǎn) 0.00 0.00
合計 12,784,183.16 5,909,201.14 1,257,618.66 12,379,680.69 5,056,084.95
（3）存貨跌價準備情況
項目 計提存貨跌價準備的依據(jù) 本期轉(zhuǎn)回存貨跌價準備的原因 本期轉(zhuǎn)回金額占該項存貨期末余額的比例
原材料 期末存貨按成本與可變現(xiàn)凈值孰低原則計價 部分原料價格回升 1.70%
庫存商品 期末存貨按成本與可變現(xiàn)凈值孰低原則計價 部分商品價格回升 1.19%
在產(chǎn)品
周轉(zhuǎn)材料
消耗性生物資產(chǎn)
存貨的說明：
無
10.7 交易性金融資產(chǎn)
□ 適用 √ 不適用
10.8 可供出售金融資產(chǎn)
□ 適用 √ 不適用
10.9 持有至到期投資
□ 適用 √ 不適用
10.10 投資性房地產(chǎn)
（1）按成本計量的投資性房地產(chǎn)
□ 適用 √ 不適用
（2）按公允價值計量的投資性房地產(chǎn)
□ 適用 √ 不適用
10.11 無形資產(chǎn)
（1）無形資產(chǎn)情況
單位：元
項目 期初賬面余額 本期增加 本期減少 期末賬面余額
一、賬面原值合計 11,349,839.05 25,272,766.18 36,622,605.23
土地使用權(quán) 8,509,839.05 5,677,866.18 0.00 14,187,705.23
非專利技術(shù) 2,840,000.00 19,594,900.00 0.00 22,434,900.00
二、累計攤銷合計 1,850,569.05 496,961.21 2,347,530.26
土地使用權(quán) 1,150,568.72 216,961.13 0.00 1,367,529.85
非專利技術(shù) 700,000.33 280,000.08 0.00 980,000.41
三、無形資產(chǎn)賬面凈值合計 9,499,270.00 24,775,804.97 0.00 34,275,074.97
土地使用權(quán) 7,359,270.33 5,460,905.05 0.00 12,820,175.38
非專利技術(shù) 2,139,999.67 19,314,899.92 0.00 21,454,899.59
四、減值準備合計
土地使用權(quán) 0.00 0.00 0.00 0.00
非專利技術(shù) 0.00 0.00 0.00 0.00
無形資產(chǎn)賬面價值合計 9,499,270.00 24,775,804.97 0.00 34,275,074.97
土地使用權(quán) 7,359,270.33 5,460,905.05 0.00 12,820,175.38
非專利技術(shù) 2,139,999.67 19,314,899.92 0.00 21,454,899.59
本期攤銷額496,961.21元
無形資產(chǎn)的說明：
無
（2）公司開發(fā)項目支出
單位：元
項目 期初數(shù) 本期增加 本期減少 期末數(shù)
計入當期損益 確認為無形資產(chǎn)
聚丙烯編織袋涂覆專用料 0.00 292,297.42 292,297.42 0.00 0.00
高光澤PP專用料 0.00 310,035.21 310,035.21 0.00 0.00
阻燃抗靜電PE管材料 0.00 184,419.39 184,419.39 0.00 0.00
芳烴改性間戊二烯石油樹脂 0.00 310,218.04 310,218.04 0.00 0.00
改性間戊二烯石油樹脂應(yīng)用性能 0.00 546,841.73 546,841.73 0.00 0.00
C5分離裝置DCPD脫重 0.00 307,005.90 307,005.90 0.00 0.00
C5餾分全加氫中試試驗評價 0.00 306,413.17 306,413.17 0.00 0.00
舒巴坦鈉／頭孢哌酮鈉（粉針） 0.00 330,000.00 0.00 0.00 330,000.00
頭孢曲松鈉（粉針） 0.00 350,000.00 0.00 0.00 350,000.00
乙肝新藥 0.00 100,000.00 0.00 0.00 100,000.00
合計 0.00 3,037,230.86 2,257,230.86 0.00 780,000.00
本期開發(fā)支出占本期研究開發(fā)項目支出總額的比例340.86%。
通過公司內(nèi)部研發(fā)形成的無形資產(chǎn)占無形資產(chǎn)期末賬面價值的比例0.00%。
公司開發(fā)項目的說明，包括本期發(fā)生的單項價值在100萬元以上且以評估值為入賬依據(jù)的，應(yīng)披露評估機構(gòu)名稱、評估方法：
無
10.12 商譽
單位：元
被投資單位名稱或形成商譽的事項 期初余額 本期增加 本期減少 期末余額 期末減值準備 形成來源
合計 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 -
對于通過非同一控制下企業(yè)合并形成的商譽，應(yīng)列示商譽的計算過程
□ 適用 √ 不適用
說明商譽的減值測試方法和減值準備計提方法：
無
10.13 公允價值變動收益
□ 適用 √ 不適用
10.14 投資收益
√ 適用 □ 不適用
單位：元
產(chǎn)生投資收益的來源 本期發(fā)生額 上期發(fā)生額
成本法核算的長期股權(quán)投資收益 0.00 0.00
權(quán)益法核算的長期股權(quán)投資收益 0.00 0.00
處置長期股權(quán)投資產(chǎn)生的投資收益 0.00 0.00
持有交易性金融資產(chǎn)期間取得的投資收益 0.00 0.00
持有至到期投資取得的投資收益期間取得的投資收益 0.00 0.00
持有可供出售金融資產(chǎn)等期間取得的投資收益 0.00 0.00
處置交易性金融資產(chǎn)取得的投資收益 0.00 0.00
持有至到期投資取得的投資收益 0.00 0.00
可供出售金融資產(chǎn)等取得的投資收益 0.00 0.00
其他 0.00 0.00
合計 0.00 0.00
10.15 內(nèi)幕信息知情人登記表
所屬單位 姓名 身份證號 職務(wù) 獲取信息時間 獲取資料名稱
開發(fā)區(qū)統(tǒng)計局 劉海平 230103197907037311 科員 2010年01月30日 工業(yè)企業(yè)主要經(jīng)濟指標
開發(fā)區(qū)財政局 王穎 230602195601090824 科員 2010年01月30日 企業(yè)主要指標表
中國石油大慶石油化工總廠 孔德超 230603197509052118 科長 2010年01月30日 會計報表
中國石油大慶石油化工總廠 宋顯玉 230605197305142616 科長 2010年01月30日 會計報表
中國石油大慶石油化工總廠 武云峰 110108197507062723 科長 2010年01月30日 會計報表
大慶華科股份有限公司 張好寬 230606196505185954 總經(jīng)理 2010年01月05日 會計報表
大慶華科股份有限公司 劉斌 230603195704182314 總會計師 2010年01月05日 會計報表
大慶華科股份有限公司 李東明 230603196510051310 副總經(jīng)理 2010年01月05日 會計報表
大慶華科股份有限公司 王禹 230603196111262313 副總經(jīng)理 2010年01月05日 會計報表
大慶華科股份有限公司 張雄森 230603195702161130 副總經(jīng)理 2010年01月05日 會計報表
大慶華科股份有限公司 孟凡禮 23010319680715329X 董事會秘書 2010年01月05日 會計報表
大慶華科股份有限公司 馬化征 230602197502100651 財務(wù)部長 2010年01月05日 會計報表
大慶華科股份有限公司 趙哲云 23060319740814091X 會計 2010年01月05日 會計報表
信永中和會計師事務(wù)所有限責任公司 邵立新 220402196910011474 合伙人 2010年01月05日 財務(wù)報表
信永中和會計師事務(wù)所有限責任公司 周莉 110101195508193529 合伙人 2010年01月05日 財務(wù)報表
信永中和會計師事務(wù)所有限責任公司 李宏志 210802197411160015 經(jīng)理 2010年01月05日 財務(wù)報表
信永中和會計師事務(wù)所有限責任公司 劉亮 211421197410120810 項目經(jīng)理 2010年01月05日 財務(wù)報表
信永中和會計師事務(wù)所有限責任公司 薛智 220204198306230057 審計助理 2010年01月05日 財務(wù)報表
信永中和會計師事務(wù)所有限責任公司 吳圓圓 420881198502060043 審計助理 2010年01月05日 財務(wù)報表
信永中和會計師事務(wù)所有限責任公司 劉思悅 110108198205234942 審計助理 2010年01月05日 財務(wù)報表
信永中和會計師事務(wù)所有限責任公司 章永豐 421127198409251915 審計助理 2010年01月05日 財務(wù)報表
中國石油大慶石化分公司 萬志強 230603195702172315 副總經(jīng)理 2010年01月05日 會計報表
中國石油大慶煉化分公司 肖銳 230606195102075967 總會計師 2010年04月06日 會計報表及審計報告
中國石油大慶石化分公司企管法規(guī)處 劉恩家 230603195007052311 處長 2010年04月06日 會計報表及審計報告
大慶高新國有資產(chǎn)運營有限公司 何開林 230603196412110014 董事長兼總經(jīng)理 2010年04月06日 會計報表及審計報告
哈爾濱工程大學產(chǎn)業(yè)工程管理處 趙士剛 230103196309085511 處長 2010年01月05日 會計報表
燕山大學經(jīng)濟管理學院 宋之杰 130302195411273531 院長 2010年01月05日 會計報表
東北石油大學 呂延防 230602571128651 副校長 2010年01月05日 會計報表
中國石油資本運營部 蓋文國 110102196607283037 處長 2010年04月06日 會計報表及審計報告
中國石油大慶煉化分公司 季振華 230606520210581 副總經(jīng)理 2010年04月06日 會計報表及審計報告
大慶高新國有資產(chǎn)運營有限公司財務(wù)部 周雪梅 230602197111221966 部長 2010年04月06日 會計報表及審計報告
大慶華科股份有限公司化工分公司 姜金堂 230603196602262115 經(jīng)理 2010年04月06日 會計報表及審計報告
大慶華科股份有限公司經(jīng)營管理部 張偉軍 110105196804025474 部長 2010年04月06日 會計報表及審計報告
10.16 內(nèi)部控制相關(guān)情況
內(nèi)部控制相關(guān)情況 是/否/不適用 備注/說明（如選擇否或不適用，請說明具體原因）
一、內(nèi)部審計制度的建立情況
1．公司是否建立內(nèi)部審計制度，內(nèi)部審計制度是否經(jīng)公司董事會審議通過 是
2．公司董事會是否設(shè)立審計委員會，公司是否設(shè)立獨立于財務(wù)部門的內(nèi)部審計部門 是
3．（1）審計委員會成員是否全部由董事組成，獨立董事占半數(shù)以上并擔任召集人，且至少有一名獨立董事為會計專業(yè)人士 是
（2）內(nèi)部審計部門是否配置三名以上（含三名）專職人員從事內(nèi)部審計工作 是
二、年度內(nèi)部控制自我評價報告披露相關(guān)情況
1．公司是否根據(jù)相關(guān)規(guī)定出具年度內(nèi)部控制自我評價報告 是
2．內(nèi)部控制自我評價報告結(jié)論是否為內(nèi)部控制有效（如為內(nèi)部控制無效，請說明內(nèi)部控制存在的重大缺陷） 是
3．本年度是否聘請會計師事務(wù)所對內(nèi)部控制有效性出具鑒證報告 不適用 無。
4．會計師事務(wù)所對公司內(nèi)部控制有效性是否出具無保留結(jié)論鑒證報告。如出具非無保留結(jié)論鑒證報告，公司董事會、監(jiān)事會是否針對鑒證結(jié)論涉及事項做出專項說明 不適用 無。
5．獨立董事、監(jiān)事會是否出具明確同意意見（如為異議意見，請說明） 是
6．保薦機構(gòu)和保薦代表人是否出具明確同意的核查意見（如適用） 不適用 無。
三、審計委員會和內(nèi)部審計部門本年度的主要工作內(nèi)容與工作成效
1、報告期內(nèi)，審計委員會根據(jù)《公司法》、《上市公司治理準則》、《公司章程》《審計委員會工作細則》及其他有關(guān)規(guī)定，積極履行職責，共召開了三次會議，全體委員均出席了相關(guān)會議，發(fā)表了三次審議意見。
2、加大內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況審計、檢查考核力度。
按照公司《內(nèi)部控制制度監(jiān)督檢查方案》，公司報告期內(nèi)加大了財務(wù)收支審計及違規(guī)考核力度；監(jiān)督檢查了公司基建項目及設(shè)備購置、物資采購價格的投招標工作；檢查了產(chǎn)品銷售價格執(zhí)行情況；加強了工程項目的概算、預(yù)算、竣工決算的審計監(jiān)察工作。對內(nèi)部控制的薄弱環(huán)節(jié)提出改進意見，并跟蹤落實。
四、公司認為需要說明的其他情況（如有）
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10.17 會計師事務(wù)所的變更情況
1、境內(nèi)會計師事務(wù)所情況
本報告期聘任境內(nèi)會計師事務(wù)所的情況 續(xù)聘
原聘任境內(nèi)會計師事務(wù)所 信永中和會計師事務(wù)所
現(xiàn)聘任境內(nèi)會計師事務(wù)所 信永中和會計師事務(wù)所
改聘境內(nèi)會計師事務(wù)所情況說明
是否在年報審計期間改聘會計師事務(wù)所 否
在年報審計期間改聘會計師事務(wù)所的說明
2、境外會計師事務(wù)所情況
□ 適用 √ 不適用
10.18 風險警示、特別處理、暫停上市等相關(guān)事項
1. 公司是否存在股票交易需實行退市風險警示（*ST）的情形
是/否
（1）最近兩年連續(xù)虧損（以最近兩年年度報告披露的當年經(jīng)審計凈利潤為依據(jù)） 否
（2）因財務(wù)會計報告存在重大會計差錯或虛假記載，公司主動改正或被中國證監(jiān)會責令改正，對以前年度財務(wù)會計報告進行追溯調(diào)整，導(dǎo)致最近兩年連續(xù)虧損 否
（3）其他存在退市風險的情形 否
2. 公司是否存在股票交易需實行其他特別處理（ST）的情形
是/否
（1）最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負值 否
（2）最近一個會計年度的財務(wù)會計報告被注冊會計師出具了無法表示意見或否定意見的審計報告 否
（3）申請并獲準撤銷退市風險警示的公司、申請并獲準恢復(fù)上市的公司，最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示其主營業(yè)務(wù)未正常運營或扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤為負值 否
（4）公司向控股股東、實際控制人或其附屬企業(yè)提供資金或違反規(guī)定程序?qū)ν馓峁⿹�，且情形嚴重（占公司最近一期�?jīng)審計凈資產(chǎn)的10%以上） 否
3、公司是否存在股票交易需實行暫停上市的情形
是/否
（1）因上市規(guī)則13.2.1條第（一）、（二）項情形被實施退市風險警示的，首個會計年度審計結(jié)果表明公司繼續(xù)虧損 否
4. 公司是否存在股票交易需撤銷退市風險警示的情形
□ 是 √ 否
5. 公司是否存在股票交易需撤銷其他特別處理的情形
□ 是 √ 否
6. 公司是否存在股票需暫停上市的情形
□ 是 √ 否
7. 公司是否存在股票需恢復(fù)上市的情形
□ 是 √ 否
8. 公司是否存在股票需終止上市的情形
□ 是 √ 否
10.19 衍生品投資情況
□ 適用 √ 不適用
10.19.1 報告期末衍生品投資的持倉情況
□ 適用 √ 不適用
10.20 其他情況
閑置兩年以上募集資金情況
□ 適用 √ 不適用
客戶集中度
前五名供應(yīng)商合計采購金額占年度采購總額的比例 88.37%
前五名客戶合計銷售金額占年度銷售總額的比例 18.24%
最近兩個年度來源于境外主營業(yè)務(wù)收入情況
□ 適用 √ 不適用
資信評級情況
□ 適用 √ 不適用
近三年證券發(fā)行及重大重組后業(yè)績情況
□ 適用 √ 不適用
公司所屬行業(yè)
公司所屬行業(yè)是否發(fā)生變更□是√否
原所屬行業(yè) 現(xiàn)所屬行業(yè)
行業(yè)代碼 C43 C43
行業(yè)名稱 化學原料及化學制品制造業(yè) 化學原料及化學制品制造業(yè)
10.21 報告期內(nèi)接待調(diào)研、溝通、采訪等活動登記表
本報告期沒有接待投資者實地調(diào)研、電話溝通和書面問詢。 |
